無論您是已經與 IOP Publishing 簽署了轉換協議，或是正在考慮簽署，本指南旨在說明我們將如何運作您的協議細節。
如果您需要針對文中所提的任何要點獲取更多資訊，或有額外的疑問，請聯繫您的區域經理，或發送電子郵件至 [email protected]，我們將竭誠為您服務。
我們會負責作者的身分識別。您可以放心，系統會自動套用下述的資格標準，並識別出符合開放存取 (OA) 資助條件的文章。我們將主動聯繫通訊作者，告知他們可以選擇以 OA 形式發表。作者無需執行任何額外任務，即可使用您的資助款項。
我們的資助資格準則
以下是我們判定文章是否符合在轉換協議 (TA) 下發表的核心準則：
- 通訊作者：我們以投稿時所指定的通訊作者為準。
- 機構隸屬：指通訊作者在投稿時的所屬機構。該機構必須是合約授權範圍內的成員。若作者擁有雙重機構隸屬身分，我們將以投稿系統中提供的「主要隸屬機構」作為判定 TA 資格的依據。
- 期刊範圍：該期刊必須屬於符合資格的期刊清單，具體取決於您的授權合約所涵蓋的範圍您可以在專屬的支援頁面查看清單。
- 文章類型：涵蓋所有需付費的文章類型，包括學術論文 (Articles)、通訊 (Letters) 及綜述 (Reviews)；但 Reports on Progress in Physics™不包含綜述 (Reviews) 類文章。
- 接受日期：符合資格的文章必須是在授權合約有效期內被「接受」出版的文章。
- 文章限額 (Article Cap)：部分協議設有年度出版總數上限。這些名額將根據文章的「接受日期」依序分配。針對每一篇個別文章，我們都會與您指定的圖書館聯絡人尋求核准。請參閱下方關於「驗證」的部分。
關於我們如何執行您的轉換協議：
- 與通訊作者掛鉤：轉換協議 (TA) 的資助資格與通訊作者綁定，我們設有相關流程以確保該身分從投稿到出版的過程中保持一致。
- 以投稿時間點為準：TA 資助資格繫於一個固定的事件：即「投稿之時」。雖然作者有時會變更其所屬機構，但透過將資格判定對齊此固定時間點，能幫助我們在作者體驗中提供連續性。
- 以投稿表單資訊為依據：我們根據投稿表單中填寫的「機構名稱」來判定某人是否具備TA 資助資格，而非參考隨投稿上傳的其他相關文件。
- 機構名稱識別：我們使用機構名稱來識別符合條件的文章，這讓作者可以使用非機構性的電子郵件地址進行投稿（這在世界許多地區非常普遍）。
- 歷史數據記錄：在 TA 協議開始之前，我們會利用歷史投稿數據，記錄作者曾使用的各種機構名稱變體，這確保了我們能盡可能捕捉到所有符合資格的文章。
- 模糊邏輯辨識：我們也使用「模糊邏輯」(Fuzzy Logic) 技術來識別拼寫錯誤的機構名稱，以確保身分識別服務能有更廣的覆蓋率。
您可以點擊此處查看有關作者角色與責任的資訊。
您可能會發現這份在轉換協議 (TA) 下投稿的作者指南非常實用。該指南同時提供影片格式。
限額與不限額協議 (Capped and unlimited agreements)
不限額協議 (Unlimited agreements)：我們透過強大的文章識別機制，為圖書館員節省時間與行政作業成本；該機制極其可靠，準確度超過 90%。我們承擔正確識別文章的責任，並主動通知作者其具備以開放存取 (OA) 形式發表的資格。
回報錯誤：如果您發現任何錯誤資訊，請聯繫 [email protected]。
限額協議 (Capped agreements)：針對設有出版上限的協議，我們會及時向您指定的聯絡人發送「驗證請求」，且這些請求將被優先處理。聯盟 (Consortia) 可以為每所大學指定一名聯絡人，或是指定一名中央聯絡人代表成員接收驗證請求。
溯及既往 (Retrospectives)
- 追溯 OA：在極少數漏掉符合資格文章的情況下，只要文章發表時間未滿 11 個月，我們可以提供溯及既往的開放存取 (OA) 服務。
- 主動搜尋與通報：我們的轉換協議 (TA) 營運團隊會主動搜尋漏掉的文章；但若您發現有遺漏的文章，也可以透過電子郵件將其 DOI 或文章編號 (Article ID) 寄至 [email protected] 告知我們。
- 版權協議：若該文章原先是以訂閱模式（非 OA）發表，作者必須同意並簽署新的 CC BY 版權授權協議。這段短片提供更多關於轉換協議中版權資訊的說明。
- 退費機制：若某篇已付費的 OA 文章被追溯認定符合轉換協議資助，作者或資助機構將獲得已支付的文章處理費 (APC) 退款。
為什麼我們要為「溯及既往的開放存取」設定期限？
我們對開放存取 (OA) 的承諾之一，是確保沒有客戶會重複支付費用。我們根據每本期刊的 OA 比例來設定訂閱價格，因此我們需要一個截止日期來評估該比例水準。此外，一年後針對作者設定的「綠色開放存取」(Green OA) 禁運期 / 延後開放期 (Embargo) 會解除，屆時作者便可以將其被接受的稿件分享至特定的典藏庫中。
如需更多資訊，請參閱 IOP Publishing 的綠色開放存取政策。
作者退出機制 (Opting out)
當我們發現有作者選擇退出開放存取時，我們會主動即時與圖書館員聯繫。這樣，圖書館就有機會在作者願意的情況下與他們聯繫，以了解他們退出的原因。這通常會促使作者改變主意，最終選擇以 OA 形式發表。作者退出的情況非常罕見，去年符合 TA 資格的作者中僅有 2-3%* 選擇退出，且其中許多人在與圖書館員取得聯繫後，便又重新加入了 OA 發表。
這份「迷思 vs 事實」表單旨在針對作者退出的常見原因進行說明。
*根據 2024 年的數據。
版權規範
透過轉換協議 (TA) 發表的文章，是依據 CC BY 授權協議出版的。此授權允許他人在標註原創作者身分的前提下，對作者的作品進行分發、改編、微調及再創作。我們製作了這段短片，為作者提供更多相關資訊，內容涵蓋：
- 什麼是 CC BY 授權？為什麼它很重要？
- 這對我（作者）而言意味著什麼？
- 我該如何填寫版權表格？
報告機制
我們提供 Excel 格式的季度報告。報告是以協議層級 (agreement level) 進行編製，並包含所有已分配至您轉換協議 (TA) 文章的關鍵元數據 (metadata)。
如果您參與了 OA Switchboard 的「報告自動化」(reporting made easy) 服務，您將能夠對 IOP Publishing 的開放存取 (OA) 文章進行報告。
OA Switchboard 是一個獨立的中介機構，讓學術機構和研究資助組織能夠透過中央資訊樞紐，監控與 OA 研究成果相關的資訊。
您可以在此處了解更多關於加入該服務的資訊。
標示與推廣您的協議
我們在「期刊搜尋工具」(Journal Finder) 中標示您的協議。 這是一項免費使用的工具，讓作者能輕鬆檢查其欲發表的期刊是否符合資助者的要求，或是否涵蓋在轉換協議 (TA) 範圍內。該工具旨在簡化開放存取 (OA) 出版流程，並減輕研究人員的負擔。
我們也在「轉換協議中心」(TA Hub) 為每個國家建立專屬頁面，以便作者輕鬆瀏覽並發現相關協議。
這些協議標示遍布於我們的出版支援網頁、投稿表單、寄給作者的資助通知，以及期刊首頁的出版資訊中。我們的目標是確保作者在出版過程的各個重要階段，都能充分了解其可用的資助選項。
我們符合「文章費用效率與標準倡議」(ESAC) 所提供的 ESAC 流程指南。我們建議您將協議詳情加入 ESAC 資料庫，因為這些資訊會同步到期刊查詢工具 (Journal Checker tool) —這是幫助您的研究人員了解資助選項的另一種方式。
了解更多資訊
更多資訊和資源可協助您支援和推廣您的協議，請造訪以下連結：
- TA Hub
- 作者和圖書館員常見問題解答
- 圖書館資源頁面
- YouTube 上的 TA 資訊播放清單
若是您有其他問題，也歡迎與我們聯繫，我們將盡力為您尋求解答。
** 參見 IOP 原始報導：https://publishingsupport.iopscience.iop.org/questions/ta_guidelines/